Ansvarsmatris och internrevision, kontoret i Stensta, oktober 2026

Ansvarsmatris (RACI) för ledningssystemets 45 aktiviteter, byggd ur de elva rollbeskrivningarna och kontrollerad mot processbeskrivningarna, samt rapport från internrevisionen av kontoret i Stensta 20–21 oktober 2026. Tio aktiviteter har oklart eller saknat ansvar, och revisionen gav en större och tre mindre avvikelser.

11 rollbeskrivningar och 9 processbeskrivningarInternrevision IR-2026-03, 20–21 oktober 2026ISO 9001, ISO 14001 och ISO 45001Upprättad 2026-11-05

Sammanfattning

Ansvarsmatris · Endast i processbeskrivning

Riskbedömning före fältarbete krävs i PB-07 men finns i ingen av elva rollbeskrivningar

PB-07 avsnitt 4.5 (s. 39) lägger uppgiften på uppdragsledaren, med godkännande av avdelningschefen. Inget av fyra fältbesök i stickprovet hade en riskbedömning (revisorns anteckningar s. 5). Större avvikelse IR-03-01.

Ansvarsmatris · Flera A

Två roller ansvarar för att stänga granskningsanmärkningar, och i praktiken gör ingen det

RB-05 Uppdragsansvarig och RB-06 Uppdragsledare (båda avsnitt 3.8) anger ansvaret. I intervju 2 och 3 hänvisar de till varandra, och två av tre leveranser i stickprovet gick ut med öppna anmärkningar (7 och 3). Mindre avvikelse IR-03-02.

Revisionsrapport · Motstridiga belägg

Anteckningen säger att ledningens genomgång var komplett, VD säger att miljödelen sköts upp

Revisorns anteckningar s. 2 anger alla punkter behandlade 2026-03-12. I intervju 1 (00:41:20) säger VD att miljö och arbetsmiljö flyttades till november. IR-03-05 lämnas oklassad tills protokollet är kontrollerat.

Ansvarsmatris och revisionsrapport

Matrisen visar vem som ansvarar (A), utför (R), konsulteras (C) och informeras (I) enligt rollbeskrivningarna. Streckade celler är krav som bara finns i en processbeskrivning. Klicka på en rad för källor och kopplade iakttagelser, eller på en rollkod för att markera rollen. I rapporten leder varje iakttagelse till sina belägg och tillbaka till matrisen.

Kontroll
Ansvarar, en per aktivitetAnsvarar och utförUtförKonsulterasInformerasKrav endast i processbeskrivningFlera ansvariga

Källor och metod

Källor

  • Rollbeskrivningar_LS_utg4.pdfElva rollbeskrivningar RB-01–RB-11, avsnitt 3 Ansvar och befogenheter. RB-08 Granskare är utgåva 3.35 sidor
  • Processbeskrivningar_LS_utg7.pdfProcessbeskrivningar PB-01–PB-09 med rolltilldelning per aktivitet52 sidor
  • Revisionsplan_IR-2026-03.pdfOmfattning, intervjuschema, stickprov och klassningsdefinitioner3 sidor
  • Transkribering_intervjuer_IR-2026-03.docxTeams-transkribering av sju intervjuer 20–21 oktober 20264 h 45 min
  • Revisorns_anteckningar_IR-2026-03.pdfInskannade handskrivna anteckningar med stickprovsresultat9 sidor

Metod

  1. Ansvar ur rollbeskrivningarna. Varje formulering i avsnitt 3 kopplades till en aktivitet i processbeskrivningarna. ”Ansvarar för” gav A, ”genomför”, ”upprättar” och liknande gav R, ”deltar” och ”lämnar synpunkter” gav C, och ”informeras” och ”tar del av” gav I. Där rollen både ansvarar och utför anges A/R.
  2. Kontroll av matrisen. Varje aktivitet ska ha exakt en A. Rolltilldelningar i processbeskrivningarna som inte finns i motsvarande rollbeskrivning markeras ”Endast i PB”.
  3. Revisionsrapport. Transkriberingarna och anteckningarna lästes mot revisionsplanens frågor. Uttalanden och stickprovsresultat kopplades till aktiviteter i matrisen och till avsnitt i ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 och ISO 45001:2018, de utgåvor företaget är certifierat enligt. ISO 14001:2026 (publicerad 2026-04-15) och ISO 9001:2026 (publicerad 2026-09-16) har ersatt 2015-utgåvorna, men certifikat enligt dem gäller under övergångsperioden. Svenska avsnittsrubriker enligt SS-EN ISO 9001:2015 och SS-ISO 45001:2018.
  4. Klassning. Iakttagelserna klassades enligt revisionsplanens definitioner. Där anteckning och transkribering ger olika bild lämnas iakttagelsen oklassad och markeras för verifiering.

Antaganden och begränsningar

  • Ansvaret bygger på rollbeskrivningarnas text. Hur arbetet faktiskt fördelas syns bara där intervjuerna eller stickproven tar upp aktiviteten.
  • Transkriberingarna är automatiska. Citaten återges som de står i transkriberingen, med tidsstämpel.
  • Klassningen är ett förslag till revisorn, som fastställer rapporten.
  • Revisionen omfattade kontoret i Stensta och tre uppdrag i stickprov. Aktiviteter utanför stickprovet har inga iakttagelser.
  • Kravmappningen anger avsnittsnummer och rubrik i standarderna, inte kravtext.